【CIA情报培训资料】执法情报在当今的发展演变及其适用范围

丁爸 情报分析师的工具箱 2020-09-17 00:49

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社会依赖情报来减少不确定性并支持影响其安全和生存的决策。在我们这个可以用小时、分钟和秒来衡量威胁的全球化和互联世界中,国家安全情报和执法情报都变得更加重要。这两类情报是重叠的,往往彼此难以区分。国家国土安全战略呼吁建立一个“共同框架”,以实现以下目标:

(1)防止和破坏恐怖分子的袭击;

(2)保护美国人民、我们的关键基础设施和关键资源;

(3)对确实发生的事件作出反应并从中恢复;

(4)继续加强基础,以确保我们的长期成功。


该战略还指出:“执法部门必须与情报界一道,努力制定和实施国家信息要求--制定一个确定信息差距、确定关键信息要求并协作满足这些要求的程序。我们还鼓励州、地方和部落执法部门实施以情报为主导的警务。“


什么是执法情报?
执法情报的定义是“收集和评估关于犯罪和/或犯罪企业的信息的分析过程的最终产品(输出),目的是对社区状况、潜在问题和犯罪活动作出判断和推断,目的是进行刑事起诉或预测犯罪趋势,以支持[执法]管理层的知情决策。”目前执法情报的定义纳入了执法机构在9·11事件后的立法中获得的额外作用,该立法要求各级执法部门侦查、威慑、预防、应对和减轻犯罪和犯罪行为。


这些额外所需经费包括国土安全基础设施保护、跨国有组织犯罪、网络犯罪、反恐、大规模毁灭性武器、国土和国家应急框架和国家事件管理系统的应急规划,以及为与公开示威、重大活动规划和大型集会或政治会议等国家特别安全活动相关的秩序维护提供情报支持。执法机构的任务说明反映了两个主要责任:

(1)保护生命、财产和宪法保障;

(2)通过预防犯罪、追捕罪犯以及为刑事起诉和定罪获取证据来维护秩序。“


执法“调查方法”与“情报周期/过程”相似,因为刑事调查员收集信息,并使用批判性思维和推理技能来确定犯罪发生的内容、时间、地点、由谁实施、为什么以及如何发生。这一过程的关键是分析,将信息转化为证据,以证明或反驳假设,即一个人或一个团体犯下了或即将犯下罪行。美国的刑事调查人员被要求在我们的法庭上符合法律证明标准。


此外,执法情报单位和调查人员都必须在美国宪法、联邦刑事诉讼规则以及成文法和判例法的框架内运作,以确保公民的公民自由和权利受到保护。侵犯公民自由的行为对联邦特工以及州和地方执法人员都要承担民事和刑事责任。


尽管执法机构和情报界在不同的法律机构、管辖范围、任务规定和方法下运作,但它们都使用情报周期/程序和类似的“商业技术”作为工具,以满足各自的任务要求。然而,国家安全情报在很大程度上是前瞻性的,很少符合法庭所需的证据标准。


执法部门和情报界偶尔会发现自己受到刑事案件的相互影响,特别是当被告寻求获取机密信息以帮助辩方时[联邦刑事诉讼规则--发现和检查规则第16条]。当这种情况发生时,两个社区都主要关心的一个问题是保护敏感的情报来源和方法。这种保护受“机密信息程序法”[公法96-456]和情报机构对信息的获取加以限制,或列入限制使用信息的特别警告和告诫的规定。


一个例子是总统的“国家机密”特权[雷诺兹诉美国]许多批评者很快就认为,由于刑事调查中获得的所有信息都要接受法院和被告的公众监督和审查,这也适用于情报。然而,在法庭上披露或透露的要求只适用于执法机构或检察官作为证据提交的情报。调查员或检察官可以决定不使用可能泄露有关行动、战术和战略执法行动、线人身份或行动敏感来源和方法的敏感信息的情报。


执法界试图通过识别和起诉共谋犯罪或已经犯罪的人来防止犯罪,并通过监测犯罪企业和极端主义活动来维护公共秩序。执法情报支持行动和战术决策以及起诉。相比之下,国家安全情报界向政策制定者通报对国防、外交、经济、反情报和打击跨国犯罪重要的威胁和趋势,包括与有组织犯罪组织和恐怖集团有关的威胁和趋势。


国家安全情报“根据大量事实”做出判断(包括国家情报估计),但事实永远不会如此完整,以至于无法消除判断中的所有不确定性。[或]“刻板地写成‘事实’可以像法庭审判中的证据一样被确立。”


美国执法情报的演变
将情报用于执法目的与美国的政治和社会危机并驾齐驱。早在19世纪70年代,执法情报活动就被用来预防和控制犯罪和暴力。到1880年,纽约市警察局(NYPD)拥有了情报能力,当时“情报收集成为有组织的企业”[在侦察局]。


自1970年代以来,执法部门一直努力制定标准和准则,以便在保护公民自由的同时提供更好的犯罪分析和刑事情报职能。执法情报部门、执法情报分析员协会、犯罪分析员协会以及司法部和国土安全部等组织制定和实施了刑事情报标准,并对执法情报分析员和官员进行了专业化培训和认证。


当今美国的执法情报范围
美国的执法是“高度多样化和分散化的”。有超过12,500个地方警察机构和超过809,000名州和地方宣誓官员。在联邦一级,有73个机构,有120,348名人员,外加33个拥有执法权力的监察长办公室。


四个最大的联邦机构,两个在国土安全部(DHS),两个在司法部(DoJ),雇用了所有联邦官员的三分之二。最大的联邦机构是国土安全部内的美国海关和边境保护局(CBP),拥有36,863名联邦官员/调查人员。美国移民和海关执法局(ICE)也在国土安全部,是第四大联邦机构,拥有12466名联邦官员/调查人员。


2008年,司法部雇用了大约三分之一的联邦官员,监狱管理局是最大的,有16,835名官员,联邦调查局是第二大机构,有12,760名官员和特别特工。20美国大约75%的执法机构只有不到24名宣誓官员,而且往往没有全职分析员和情报官员。


在美国遭受9/11袭击之前,许多大型城市警察部门都有情报单位来分析和绘制犯罪地图(通常被称为“CompStat”)。情报分析是情报主导的警务工作的基础。

在9/11袭击之后,2004年的情报改革和恐怖主义预防法案(IRTPA)要求建立一个国家信息共享环境(ISE)。随后,制定了国家刑事情报共享计划(NCISP)。NCISP旨在确保所有执法机构,无论大小或管辖范围,都具有情报能力。


今天,州和地方执法机构通过大量信息共享网络获得共享情报。其中包括国家执法电信系统(NLETS)、国家犯罪信息系统(NCIC)、地区信息共享系统(RISS)以及联邦调查局和高强度贩毒地区(HIDTA)中心。NCISP还建议在全国范围内实施以情报为主导的警务,并设立刑事情报协调理事会,就执行情况提供咨询意见,并向总检察长提供指导。


IRTPA还授权建立78个州和城市情报融合中心,与110联合恐怖主义特遣部队(JTTF)合作。融合中心和联合信托基金发挥着截然不同但相互补充的作用:融合中心由州和地方实体运营,以共享所有犯罪和所有危险威胁信息;联邦调查局领导的联合信托基金专注于与恐怖主义相关的调查。美国司法部和国土安全部合作制定了州和城市区域融合中心标准和指南,以及国家可疑活动报告(SARS)和隐私和公民自由标准和指南。

结论
2010年国家安全战略声明:“为了防止美国领土上的恐怖主义行为,我们必须调动我们所有的情报、执法和国土安全能力。我们将继续整合和利用有能力共享机密信息的州和主要城市地区融合中心;建立一个全国性的报告可疑活动的框架;并对我们的反恐信息系统实施综合方法,以确保保护我们的分析员、特工和官员能够接触到整个政府的所有相关情报。“


联邦调查局局长罗伯特·S·穆勒三世于2012年3月12日在美国参议院情报委员会作证时表示,“刑事司法系统提供情报的能力经常被忽视和低估…。刑事案件的最终目标是获得在认罪协议期间提供有价值信息的个人的合作,这些信息成为执法和国家安全情报机构的可行动情报”。


美国国家情报总监詹姆斯·克拉珀(James Clapper)写道:“9/11恐怖袭击是美国国家安全事业发生戏剧性变化的催化剂。这些变化之一是认识到我们的地方、州和部落执法机构不仅对保护我们的社区而且对整个美国的安全做出了重要贡献…。自9·11事件以来,我们在改善情报界和执法部门之间的协调方面取得的进展令人叹为观止。“


奥巴马总统,2009年2月23日说:“我的首要任务是保障美国人民的安全。我认为国土安全与国家安全没有什么区别--在概念上和功能上,它们应该放在一起考虑,而不是分开考虑。我们必须创造一种综合的、有效的和高效的方法来加强美国的国家安全,而不是将这些问题分开。“


作者简介:

罗伯特·A·史密斯(Robert A. Smith)是ProtectionMetrics LLC的总裁,也是马里兰大学学院(UMUC)研究生院情报管理项目的兼职副教授。史密斯先生是一名在美国特勤局工作了25年的老兵,于2001年退休,担任保护行动办公室的特别探员主管。他后来担任联邦执法培训中心(FLETC)副助理主任。史密斯先生拥有马里兰大学的刑事司法和犯罪学学士学位和联合军事情报学院的战略情报科学硕士学位。史密斯先生还在国际情报教育协会董事会任职,是马里兰州警察局长协会警察培训委员会的成员。


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