史上“最惨内幕交易”!亏超一亿后,再收证监会60万元罚单

东方财富网 2020-10-18 20:13


  得知内幕消息后狂买1.45亿元,最终亏了1.08亿元不说,还被证监会罚了60万元。五年前的这件“最惨”内幕交易案为何被重新提起?


  10月14日,证监会披露的一则行政处罚决定书显示,证监会对周德奋内幕交易金一文化股票行为进行了立案调查、审理。证监会决定:责令周德奋依法处理非法持有的证券,并处以60万元的罚款。



  2015年7月初,内幕信息公开前,深圳的这位珠宝老板周德奋,参与撮合一项资产重组,并在停牌前用4个账户一顿狂买1.45亿。而直到2018年10月底,这4个账户股票还没卖,账面亏损达1.08亿,亏损辐度达75%。


01

5年前达成重大重组


  行政处罚决定书披露了内幕信息形成与公开过程。金一文化根据公司战略发展,一直在进行产业链的布局,为公司未来发展储备战略收购标的。2015年以来,金一文化董事长钟某接触了深圳市卡尼珠宝首饰有限公司、成都天鑫洋金业有限责任公司等多家公司,进行一系列收购谈判,推进金一文化重大重组。


  2015年4月,深圳市粤豪珠宝有限公司总裁周德奋,也就是该内幕交易的主角,介绍钟某接触了成都天鑫洋,成都天鑫洋实际控制人杨某表示有意向合作。2015年5月上旬,钟某与卡尼珠宝控股公司深圳市卡尼小额贷款有限公司达成收购意向。


  2015年6月,钟某和卡尼珠宝、成都天鑫洋以及另一家公司都达成了收购意向。2015年6月8日,钟某与金一文化财务总监范某锋沟通相关公司情况并请其从技术上思考如何完成收购;7月初,钟某又谈妥了另外两个项目。


  金一文化在2015年7月7日发布重大事项停牌公告。随后中介进场,否定了成都天鑫洋等三个项目。此外还有一家公司未能谈拢。2015年8月6日,金一文化发布公告称7月7日停牌筹划的重大事项为重大资产重组。10月13日,金一文化公告了《北京金一文化发展股份有限公司重大资产购买报告书(草案)》及其摘要等内容,收购标的为卡尼小贷,交易对价为48,000万元。10月21日金一文化复牌。


02

一顿操作买入1.45亿元股票


  那么,猛操作来了,在7月7日金一文化收购停牌前,7月1日-7月6日共计4个交易日,内幕知情人,为收购牵线的粤豪珠宝总裁周德奋行动了起来,指令其原秘书钟某1操作“杨某红”等四个证券账户买入金一文化股票共计2143773股,成交金额144831970.87元。


  周德奋指令狂买1.45亿元,尽管在2015年10月金一文化复牌后确实连拉了几个涨停,当年12月一度拉升到36.85元高位。不过周德奋并没有及时2015年12月高位卖出,仍然继续持有。截至2018年10月29日,上述四个证券账户均未卖出所持有的“金一文化”股票,账面亏损合计108,364,822.52元。亏损辐度达到75%。


  这位1974年的周德奋,还把自己父亲也牵扯进来。根据周德奋及其原秘书笔录,“杨某红”“范某璇”“吴某生”“陈某美”证券账户的资金系由粤豪珠宝董事长,即周德奋父亲安排,上述资金是周某厚及其家庭或粤豪珠宝的资金。


03

市值蒸发超200亿元


  根据公开资料,金一文化成立于2007年11月26日,2014年1月在深交所挂牌,目前周凡卜为法定代表人、总经理,而武雁冰现为董事长。截至2020年6月30日,北京海鑫资产管理有限公司为第一大股东,持股1.63亿股,持股比例19.47%。


  目前金一文化的最新收盘价为3.83元/股,相对于2015年12月份股价高位36.85元,股价跌幅高达90%,公司市值更是蒸发超200亿元。



  据报道,近几年公司频频爆雷,控股股东股权质押爆仓消息不断,最终易主给北京市海淀区国资。虽然易主但原控股股东持股,到今年6月份仍然公告被强制卖出平仓。


  目前公司业绩也不见起色,亏损还在扩大。预计今年前三季度巨亏4.65亿元到4.35亿元,其中今年三季度预亏2.19亿元到1.89亿元。



04

知悉一系列内幕信息


  根据调查,周德奋与金一文化当时董事长钟某是好友,两人经常交流,包括一起吃饭,毕竟是珠宝行业合作伙伴。周德奋和钟某相识多年,私人关系比较好,有业务往来,粤豪珠宝是金一文化的主要供货商之一。周德奋与钟某两人经常联系,见面、通话联络频繁。


  2015年以来,金一文化董事长钟某为推进金一文化重大重组,周德奋介绍过不少资产给钟某,包括成都天鑫洋。2015年4月份钟某跟成都天鑫洋的杨某谈判收购合作时,周德奋也在现场。


  2015年6-7月,周德奋与钟某、卡尼珠宝董事长黄某坚在一起吃饭时,周德奋问起钟某最近收购资产的情况,是否顺利,钟某说到还行,并感谢周德奋推荐资产;此外,三人还聊到金一文化与卡尼小贷合作的事情。


  这些事实也表明,周德奋知悉金一文化拟收购成都天鑫洋、卡尼小贷等标的并最终完成收购卡尼小贷的一系列重大重组事项的内幕信息。


05

为何“旧案重提”?


  2015年的内幕交易案,为何现在重提?


  此前在去年3月,证监会新闻发言人常德鹏就曾表示,证监会依法对 “太阳纸业”案和 “金一文化”案作出行政处罚,罚没金额超过3500万元。周德奋系粤豪珠宝总裁,在金一文化筹划重大资产重组内幕信息敏感期内控制杨某红等4人证券账户,全仓买入“金一文化”股票,证监会依法对周德奋处以60万元罚款。


  然而当时在证监会处罚决定做出后,周德奋随即与证监会对簿公堂,提起行政诉讼。


  据报道在听证会上,周德奋对此前监管部门认定其账面获利2844.86万元提出异议。其表示根据交易所提供数据,截至2018年10月29日,周德奋账户账面亏损1.08亿元。对此监管部门予以纠正,并对于内幕信息的知悉时间,也由不晚于5月10日变更为不晚于4月底。


  北京市一中院指出,证监会在听取了周德奋的陈述申辩意见后,增加了部分违法事实,并对内幕交易的形成时间进行了更正,尤其是对违法所得重新进行了核算。最终,北京市一中院判决撤销证监会此前做出的〔2019〕10号《行政处罚决定书》。


  在上一份行政处罚被撤销后,此次最新落地的处罚中各项表述也更为审慎,且应当事人周德奋的申请,证监会再度举行听证会,听取周德奋及其代理人的陈述和申辩意见。


  据了解,证监会表示已做到全面、客观、公正调查,在案证据足以证明周德奋是内幕信息知情人。除钟某在不同时间点先后作出的两份询问笔录都证实周德奋通过推荐标的知悉内幕信息外,钟某及卡尼珠宝董事长黄某坚的询问笔录也相互印证了周德奋知悉内幕信息的事实,在案证据足以认定周德奋是内幕信息知情人。


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