私募花10块钱刻个假公章,骗走7亿,启东政府债逾期两年未还!国务院金融委刚刚严厉发声……

价值线 2020-11-22 20:59

来源| 价值线综合经济观察报、21世纪经济报道等


根据江苏省启东市人民法院的(2019)苏0681刑初619号刑事判决书,一名叫做季海林的私募基金公司负责人用十元钱打印伪造的政府公文及流动性支持函,最终骗了几个亿的资金。季海林因犯伪造国家机关公文罪,被判处有期徒刑六个月,缓刑一年,并处罚金人民币6000元。


而直至季海林被捕近两年后,今年6月,数百名投资人才知道这令人震惊的消息,更加惊恐不安地担心自己的数亿本金的安全。


“正是因为有政府背景和背书,以及有盖有启东市国有资产投资公司公章的流动性担保函,我们当年才会购买此基金产品。“投资者抱怨说,“万万没想到,这竟都是伪造的。


事发之后,涉案四方启东国资控股有限公司、启东水利公司、浙江传化集团、上海好期公司推诿扯皮,该江苏启东政府私募债已逾期近两年,令投资者愤怒不已,欲哭无泪。


这两年间,被刑事追责的季海林使用手机,对外不断发布消息,一拖二骗,称债务延期是启东政府资金短期紧张,只字不提自己被判刑,明显属于虚假信息。







1

“政府债”逾期引出假公章案


2017年,投资者田老师先后投资了数百万元购买了季海林担任法人、投资总监的上海好期投资管理有限公司(“好期公司”)推出的2只年收益率均超过8%的私募基金产品。但是到2020年6月底,这两只产品已出现一年以上的逾期。


据了解,其购买的两款产品为好期公司发行的“好期瑞金8号启东市政私募投资基金”及“好期瑞金15号启东市政私募投资基金”,两者合计向社会投资人募资总额约7亿元,期限均为两年。


田老师告诉经济观察网,“当时有李姓卖私募产品的人,向我极力推销这个项目,说这个是政府项目,又有政府担保函,非常可靠。”但令人始料未及的是,所谓的政府担保函均为伪造。


根据江苏省启东市人民法院的(2019)苏0681刑初619号刑事判决书显示,启东市水利市政工程有限公司于2016年委托季海林、金煜共同设立的上海好期投资管理有限公司发行私募基金以筹集资金。


为增加基金发行推广的可信度,2017年初某日,季海林至某文印社,先后要求伪造启政函(2017)031号启东市人民政府文件一份、启审函(2016)297号启东市审计局文件一份,支付制作费用人民币10元。后季海林将上述伪造的文件在好期公司发行私募基金时对外宣传时使用。



2

钱去哪儿了?


现在问题的关键在于,好期公司用假公章骗来的7亿元钱,到底去哪儿了?


田老师向记者提供的好期公司宣传资料显示8号产品募集总量约3亿元,用于“市政工程PPP项目建设”—即启东市中央大道西延工程,融资方均为“启东市水利市政工程有限公司”(“启东水利”),资金托管方为恒丰银行,运营外包为国信证券。然而“启东水利”实际控制人、董事长沈宴飞在接受媒体采访时表示,8号基金募集的款项实际用到了长江北岸岸线综合整治改造项目上。


另一方面,15号产品募集总量约4亿元,用于“启东市吕四港区环抱式港池项目建设”,该项目属于启东市政府与传化集团合作的长江岸线保护和开发大型项目中的重要组成部分,资金托管方为恒丰银行,运营外包为东方证券。


在投资人提供的15号基金的融资类项目可行性分析报告中提到:该项目地块位于启东市长江北岸,岸线从三和港到崇启大桥公园止,拟围圈面积约5000亩,拟整治总面积约1万亩。


在启东市政府与传化集团的合作中承担围堤和吹填工程的启东水利沈宴飞对记者表示:“本来这个项目就是对长江岸线进行整治,由此可形成大约1.1万亩的土地进行房地产开发,但因为国家提出长江大保护不得不停止。


“根据之前的约定,传化集团为框架协议专门成立了启东传化滨江公司,而我先在启东传化滨江中占大股,等到岸线整治工程结束后,则发挥传化集团的融资和房地产开发功能,我转为占小股,政府、启东传化和我都从土地开发(第四阶段)中获益。”沈宴飞对21世纪经济报道记者表示,“如果土地二级开发的房地产项目能够顺利开展,按约定我就可以从土地出让金溢价中分到一定的比例,之前预计可以分到超过20亿元。”


沈宴飞坦承,自己也是因为被当地警方调查才得知季海林确实在基金募集中伪造了政府公文,“除了工程本身外,其他的都是假的”。


3

涉案四方扯皮三年,投资者欲哭无泪

“现在基金管理人季海林说,融资方启东水利现在没钱,要拿回投资款要靠启东市政府下属启东国投公司对该项目的回购款。”田老师表示。


投资者称,目前启东市政府和传化集团双方就工程款问题还在进行扯皮,这也导致上述逾期事件迟迟得不到结果。回购一事至今没有具体时间表。


从投资人提供的一份启东市政府与传化控股集团的会议备忘录看,项目是属于启东市政府与传化集团合作对长江岸线的保护和开发大型项目中的重要组成部分。


备忘录显示,2014年1月26日,启东市政府与传化控股集团签署了《关于合作长江北岸岸线综合整治及城区段生态开发项目的框架协议书》,作为乙方的传化集团,在协议签订后开展了第一阶段(项目申报)、第二阶段(围垦造地和围堤整治)的部分工作,并接近结束,政府验收等在申办当中,而土地整治以及第三阶段(土地一级开发和处置)、第四阶段(后续整体土地二级开发)工作尚未开展。


变化在于,当国家层面在2016年初确定了“长江共抓大保护、不搞大开发”的政策导向后,生态环境保护上升为优先地位。故此,框架协议约定的“土地以及开发及处置”和“后续整体土地二级开发”等相关投资合作内容已不可履行。对启东政府和传化集团来说,如何合法合规完成该岸线综合整治工程和解决该工程的遗留问题成为政企双方必须共同面对、必须解决的事项。但是,双方面对投资人采取的共同对策却是一个字”拖“。这期间启东市主要领导已换了几茬。


有债券专家剖析了该项目的精妙结构结构:资本玩家设计一场“零风险盛宴”,却坑苦了投资者。


其路线如下:


启东市政府不出一分钱,可以得到长江岸线的免费整治和土地开发;浙江传化集团同样不出钱可以分得部分土地开发的收益;启东水利不出钱但要干活,分得部分土地开发收益和工程收益;上海好期公司不出钱,骗投资人出钱,可以分得高额佣金;与好期公司合作的恒丰银行等众多代理人也分享了优厚佣金;投资人投出真金白银,如兑现成功获得小小收益,如失败则承受巨大损失。


现在最可怜的是投资者,想追债都找不到主,好期公司推给启东水利,启东水利推给传化集团和启东市政府,启东市政府很"硬:我和你们没有直接关系,你们去诉讼直接发债的。




4

谁来保护投资者利益?



投资者面对该投资项目长期延期、久拖不决,已十分焦虑。


北京隆安律师事务所律师王律师表示:这是一起典型的虚假信息披露主导的债券欺诈发行。目前情况下,一方面基金公司应该履行基金管理人的法定义务,及时召开投资人大会,对相关信息进行充分披露,监管部门应督促有关各方尽快召开投资人大会,从分散维权到集中维权。


另一方面,在上海好期公司法定代表人季海林已经被判刑的情况下,证券监管部门也应当将其作为重点案件,展开全面深入调查,对相关机构及人员的违法行为依法严惩。同时,监管部门应积极协调启东长江岸线整治工程相关各方尽快达成工程回购协议,尽快解决基金产品的兑付问题,依法保护上述两只基金产品背后数百位投资者的合法权益。


再一方面,最终资金使用方启东市政府,不宜采取推诿和踢皮球的方法,而应珍惜自身投资环境,主动向投资人说明情况,拿出还款时间表。


王律师特别提到:昨天,国务院金融委召开会议,刘鹤主任要求依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金等各类违法违规行为,严厉处罚各种“逃废债”。希望有关部门能借此会议精神,将此案作为典型案件进行查处,真正保护投资者利益。

                                                                               

链接:

刚刚!刘鹤最新定调:“零容忍”,严厉处罚各种"逃废债"行为


刚刚,中国政府网公告:11月21日,国务院副总理、国务院金融稳定发展委员会主任刘鹤主持召开金融委第四十三次会议,研究规范债券市场发展、维护债券市场稳定工作。

其中会议提出五大要求:


  1. 总体要求

    提高政治站位,切实履行责任。金融监管部门和地方政府要从大局出发,坚决维护法制权威,落实监管责任和属地责任,督促各类市场主体严格履行主体责任。

  2. 直接监管要求

    依法严肃查欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金各类违法违规行为,严厉处罚各种“逃废债”。
  3. 行业自律要求
    加强行业自律监督,强化市场约束机制。发债企业及其股东、金融机构、中介机构等各类市场主体须严守法律法规和市场规则,坚持职业操守,切实防范道德风险。
  4. 跨部门协作要求
    加强部门协调合作。健全风险预防、发现、预警、处置机制,加强风险隐患摸底排查,保持流动性合理充裕,牢牢守住不发生系统性风险的底线。
  5. 长期改革要求
    继续深化改革。要深化债市改革,建立健全制度,完善市场结构,丰富产品服务。深化国有企业改革,提升运行的质量和效率


以下为公告全文:

刘鹤主持召开国务院金融稳定发展委员会第四十三次会议
11月21日,中共中央政治局委员、国务院副总理、国务院金融稳定发展委员会(以下简称金融委)主任刘鹤主持召开金融委第四十三次会议,研究规范债券市场发展、维护债券市场稳定工作。金融委成员单位有关负责同志参加会议。
会议指出,党中央、国务院高度重视资本市场健康可持续发展。我国债券市场改革开放不断深化,服务实体经济功能持续增强,市场整体稳健运行。近期违约个案有所增加,是周期性、体制性、行为性因素相互叠加的结果。要坚持稳中求进工作总基调,按照市场化、法制化、国际化原则,处理好促发展与防风险的关系,推动债券市场持续健康发展。
会议要求,一是提高政治站位,切实履行责任。金融监管部门和地方政府要从大局出发,按照全面依法治国要求,坚决维护法制权威,落实监管责任和属地责任,督促各类市场主体严格履行主体责任,建立良好的地方金融生态和信用环境。二是秉持“零容忍”态度,维护市场公平和秩序。要依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金等各类违法违规行为严厉处罚各种“逃废债”行为,保护投资人合法权益。三是加强行业自律和监督,强化市场约束机制。发债企业及其股东、金融机构、中介机构等各类市场主体必须严守法律法规和市场规则,坚持职业操守,勤勉尽责,诚实守信,切实防范道德风险。四是加强部门协调合作。健全风险预防、发现、预警、处置机制,加强风险隐患摸底排查,保持流动性合理充裕,牢牢守住不发生系统性风险的底线。五是继续深化改革。要深化债券市场改革,建立健全市场制度,完善市场结构,丰富产品服务。要深化国有企业改革,提升运行的质量和效率