首例!违规减持,证监会出手罚款2亿!茅台集团原董事长高卫东被查

钱眼 2022-05-14 19:12

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新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例来了!5月13日晚间,药明康德(603259)发布公告称,针对公司股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(以下简称“上海瀛翊”)违规减持的事项,证监会对上海瀛翊处以2亿元罚款。同日晚间,证监会官网发布答记者问回应市场关切。此外,贵州茅台集团原董事长高卫东被查。


偷偷减持罚2亿元,破A股纪录


药明康德股东上海瀛翊投资中心(以下简称“上海瀛翊”)违规减持近29亿元一事,终于尘埃落定。


5月13日晚间,药明康德公告,公司股东上海瀛翊收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》,针对股东违规减持的事项,证监会对上海瀛翊处以2亿元罚款,同时责令上海瀛翊改正,给予警告。


药明康德公告,证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊,不涉及公司和公司的其他股东,不会对公司日常生产经营活动造成影响。


针对违规减持,5月13日晚间,上交所公告,对上海瀛翊、江苏瑞联投资及其执行董事暨总经理陈志杰予以公开谴责。



上海瀛翊于2021年5月14日至6月8日期间,通过集中竞价交易减持药明康德股份合计1724.97万股,占总股本的0.6962%,减持总金额 28.94 亿元。据悉,在上海瀛翊偷偷减持过程中,上市公司全然不知情。


减持事发后,药明康德因实施2020年度权益分派,取得了中登公司发送的最新股东名册,才注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化。随后药明康德向上海瀛翊进行核查并提示相关规则与其已作出的承诺事宜。上海瀛翊收到核查要求后,才停止减持行为。


针对此次罚单,证监会有关部门负责人表示,上市公司股东、董监高违规减持股份,破坏证券市场秩序、损害投资者权益,一直以来是证监会监管执法的重点。针对股东、董监高减持股份,《证券法》提出信息披露的原则性要求,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》坚持“以信息披露为核心”的监管理念,这是保护中小投资者权益的的重要制度性安排,也是境外成熟市场的普遍做法。在减持股份过程中违反信息披露要求的,属于典型的违规减持行为。


下一步,证监会将切实执行《证券法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚决依法查处违规减持行为,引导股东、董监高规范、理性、有序减持,维护资本市场交易秩序。


据悉,这是2020年3月新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例。新《证券法》第186条规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。


在2020年3月以前,旧《证券法》对违规减持的处罚上限为30万元,因此2亿元也是目前A股市场因违规减持罚款金额最高的一例。由于新《证券法》对违规减持罚款金额没有上限规定,未来是否会破2亿元罚单纪录,还需打上问号。


药明康德是A股CRO行业龙头,上市后受到机构扎堆关注,公司股价一路上扬,去年7月16日公司股价达到历史高点,A股市值一度突破4200亿元。目前股价已经回落至百元附近,较历史高点回撤41.51%。今年一季度期间葛兰管理的中欧医疗健康混合基金减持超600万股,北向资金同步减持超千万股。4月以来,北向资金继续减持超过250万股,按照区间成交均价粗略计算,累计减持2.62亿元。



高卫东被查!曾任贵州茅台董事长


据中央纪委国家监委网站5月13日消息:贵州省煤田地质局党委委员、局长高卫东涉嫌严重违纪违法,目前正接受贵州省纪委省监委纪律审查和监察调查。


高卫东此前曾任茅台集团党委书记、董事长,在到茅台之前的职务为贵州省交通厅厅长。



在茅台任职期间
曾被上交所予以监管关注


2020年12月31日,贵州茅台发布上交所对时任董事长高卫东予以监管关注的决定公告。



公告表示,经查明,2020年12月16日,贵州茅台召开2020年度贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会。会上高卫东表示,公司2020年预计可完成酱香系列酒销量2.95万吨,实现含税销售额106亿元,同比增长4%。同时,多家媒体对会议内容进行报道,引发了市场和投资者的广泛关注。近期,白酒板块上市公司受到投资者及媒体的广泛关注,相关公司的产销情况及业绩信息是市场高度关注的热点信息,可能对公司股票交易及投资者决策产生较大影响。


公告称,高卫东作为公司时任董事长,通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及公司经营的重要信息,上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》有关规定,以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。根据有关规定,上交所对高卫东予以监管关注。


据茅台集团官网公布,高卫东2020年在茅台集团任董事长时税前薪酬为72.07万元。


图片来源:茅台集团官网


高卫东简历


高卫东,男,汉族,1972年11月出生,河南邓州人。

1990.09--1993.07贵州工学院土建系工民建专业学习

1993.07--1998.04贵州省贵阳经济技术开发区规划建设环保局干部、局长助理

1998.04--1999.02贵州省贵阳经济技术开发区规划建设环保局副局长

1999.02--2000.10贵州省贵阳经济技术开发区规划建设环保局局长

2000.10--2003.10贵州省贵阳市小河区副区长(1999.09--2002.05在贵州省委党校法律专业学习)

2003.10--2006.09贵州省贵阳市小河区副区长、贵阳经济技术开发区管委会副主任(其间:2004.04--2006.03在贵州工业大学与加拿大魁北克大学席库提米分校合作举办的项目管理硕士学位课程班学习)

2006.09--2009.03贵州省贵阳市金阳新区开发建设有限公司党委书记、董事长,贵阳市金阳新区管理委员会副主任(兼)

2009.03--2009.06贵州省贵阳市金阳建设投资(集团)有限公司董事长(2008.06--2009.06在清华大学总裁工商管理高级研修班第三期贵州班学习)

2009.06--2010.01贵州省贵阳市金阳建设投资(集团)有限公司党委书记、董事长

2010.01--2011.12贵州省贵阳市交通运输局局长

2011.12--2012.02贵州省贵阳市人民政府党组成员(保留正县级)

2012.02--2012.10贵州省贵阳市副市长

2012.10--2014.10贵州省贵阳市副市长,贵州贵安新区管委会副主任(兼)(其间:2013.06--2013.07在全国市长研修学院提高城市规划与交通治理能力专题研究班学习)

2014.10--2016.08贵州省贵阳市副市长,贵州贵安新区管委会副主任(兼),贵州双龙临空经济区党工委副书记(分管常务工作),管委会主任(法人代表)

2016.08--2017.02贵州省贵阳市副市长,贵州双龙临空经济区党工委副书记(分管常务工作),管委会主任(法人代表)(其间:2016.09--2016.09在交通运输部管理干部学院推进智慧交通发展专题研究班学习)

2017.02--2018.01贵州省交通运输厅党委书记、副厅长

2018.01--2018.10贵州省交通运输厅党委书记、厅长

2018.10--2020.03省交通运输厅党委书记、贵州省交通运输厅(省交通战备办公室)厅长(主任)

2020.03--2021.08中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司党委书记、董事长
第十三届全国人大代表,第十二届贵州省委委员(2019年11月递补),贵州省第十三届人大代表,贵州省第十三届人民代表大会常务委员会委员(2021年1月补选)

2021.08--贵州省煤田地质局党委委员、局长


来源:数据宝(ID:shujubao2015)、每日经济新闻(ID:nbdnews)

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