以史为鉴:俄乌战争将以什么样的方式结束?

扑克投资家 2022-05-14 22:15

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来 源 | 小K侃有色

编 辑 | 扑克投资家,转载请注明出处

本文仅为作者个人观点,不代表扑克投资家立场

本文来自The Hague Centre for Strategic Studies:How wars end War terminations: insights for the Russia-Ukraine War,翻译出来,以飨读者。


俄乌冲突是今年大类资产特别是大宗市场交易的一个重要线索,俄乌冲突未来的走向仍然牵动着大众的心,本文给出了一些线索,供参考。本文观点仅代表作者个人意见,不代表扑克投资家的立场。


引言


战争是如何结束的?随着俄乌战争进人第三个月,战争仍在持续。尽管军事损失惊人,人类遭受了巨大的痛苦,但战争还尚未结束。乌克兰人民和他们的总统泽伦斯基决心保卫自己的国家。他们甚至希望将俄国军队击退到他们战前的阵地。俄罗斯似乎有意巩固其成果,扩大对乌克兰东部的控制,或许甚至更多。毫无疑问,其结果将部分取决于顿巴斯领土上的事情是如何解决的。但如果没有任何决定性的滑铁户式的战役发生,各方是否继续战争,甚至升级战争,都是取决于战场之外的因素,包括他们对胜利之后的看法,军事、经济和人道主义成本,国际和国内压力,以及有无信心制定任何的战后解决方案,这篇文章梳理了我们可以从过去的战争结束中学到什么:它们持续多久,如何结束,是否复发,哪些因素导致了它们的结束,以及这对俄乌战争意味着什么。


每一场战争都必须结束:关于战争结束的见解


过去的战争是如何以及何时结束的,关于战争结束能给我们什么启示?在1946-2005年期间,全球记录了63场国家间的战争。其中大约只有五分之一(21%)的战争取得了决定性的结果,一方获胜,另一方失败(即完全胜利/失败)。几乎三分之一(30%)的战争都以停火结束,而只有六分之一(16%)以和平协议结束。其余战争的结果没有明显的胜利/失败,也没有任何形式的和平解决。令人担忧的是,在1975年至2018年之间通过谈判达成的和平协议中,几乎十分之四(37%)是在同一当事方之间的战争重新爆发后破裂。此外,超过四分之三(76%)的和平协议是在两年内破裂的,12%持续了2到5年,另外12%持续了5年多,但最终都破裂了。战争以平局而不是双方中其中某一方决定性的胜利而结束,双方都有一段激烈的历史,一方的存在受到威胁,因此战争更有可能再次发生。显然,俄罗斯和乌克兰之间的初步停火协议并不意味着战争的结束。


防止冲突的一个重要缓解因素是所谓的“厚重”的和平协议。这些和平协议包含了关于维和特遣队、非军事区和解决争端的联合委员会的正式和详细的协议,并包含了明确的第三方保证,使和平状态更有可能持续下去。俄罗斯和乌克兰之间任何可能达成的和平协议都应注意到这些措施,以减少双方冲突重新点燃的可能性。



俄罗斯的军事装备在数量上和质量上都优于乌克兰(至少在纸面上),这使得乌克兰在冲突中扮演的是一个相对较弱的角色。乌克兰在与俄罗斯军队的武装斗争中胜算机会有多大?从1800年到1998年,在涉及强者和弱者的战争中,超过70%的强者赢了。在其他近30%的战争案例中,弱者获胜或者战争以僵局告终。有趣的是,随着时间的推移,出现了一种趋势,不对称战争的结局往往不太可能是强者赢,结果复杂(见下图)。最近的不对称冲突,如美国入侵伊拉克和阿富汗以及俄格冲突中,证实了这一趋势。俄乌战争的结果仍然不确定,但乌克兰持续抵抗俄罗斯的进攻,在40多个国家对乌克兰的协调军事和人道主义的援助上,确实增加乌克兰对抗俄罗斯武装力量的机会,即使不打败他们也能在某种程度上制造一种僵局。



结束战争的条件


战争的终止有两个必要条件。首先,卡尔·冯·克劳塞维茨在《战争论》提出极点概念(the culminating point )是战争结束的必要前提条件。当军事冲突中的攻击力量由于供应问题、需要休息或对方力量而无法再维持其前进时,就达到了目标。攻击者的目标是在达到此目标之前完成其目标,而防御者的任务是在其目标达到之前将其引到其极点。其次,威廉扎特曼 ( WilliamZartman)提出的“成熟度”,列出了交战方之间启动谈判的必要条件。两个因素构成了战争中“成熟”的时刻,即相互伤害的僵局(MHS)和出路。当交战双方发现自己陷入僵局,无法取得绝对的胜利时实现,僵局对双方都是痛苦的,MHS是发生的。这反过来又导致双方都在寻求出路。无需确定具体的解决方案,只能了解双方都有理智和愿意寻求协商解决方案的情况。


在俄乌战争中达到极点和成熟的时刻,取决于影响战争终止的不同因素。现有的战争终止文献确定了以下五个影响战争终止的关键参数。


1、成功/胜利的前景有着可以使双方之间的军事权力平衡和实现双方既定目标的功能。当通过一场战争的继续无法使目标实现时,交战双方就会想要去结束战争。必须指出的是,在某些情况下,如果结束战争的代价太高,成功的前景很低的话,并不能总是可以阻止一个国家继续战争。


2、战争中的人力、经济和军事成本。冲突中的人力成本以伤亡和流离失所(即难民)来衡量。冲突的经济成本包括战争对双方产生的所有经济影响(例如,GDP增长率、利率、失业率、政府债务)。冲突的军事代价以军事伤亡和军事装备的损失或损坏来衡量。如果成本很高,交战双方就会想去做出让步,并在战争中取得和解。此外,成本较高的战争之后往往是更持久的和平。


3、国际社会或第三方通过调解、干预或制裁等方式对交战国施加的外部压力。结束或继续战争的决策部分是由对交战国施加的外部压力决定的。最值得注意的是,第三方可以向交战国施加压力,要求其达成战争解决方案,例如1980-1988年的两伊战争和1956年的苏伊士运河危机。


4、通过国内公众舆论、国内政治地位以及政治和军事精英施加的压力来衡量,对各方关键决策者施加的内部压力。无论是大国还是小国,是民主国家还是独裁统治国家,巨大的内部压力都会为战争的终止创造有利的条件,并激励领导人寻求谈判解决问题。


5、为各方解决冲突的正向激励。如果交战双方担心另一方会违反潜在的和平协议,他们就不太可能达成战争解决协议。具体来说,一个担心可信的承诺问题(即担心违反可能的和平协议)的交战者更有可能通过继续战争寻求最终的解决办法。积极的激励措施,再加上明确的第三方保证,更有可能推动交战双方在谈判桌上达成和解。


除了对现有的战争终止文献和现有的定量证据进行检查外,我们还解码了8场战争,即第一次世界大战(1914-1918)、第二次世界大战(1939-1945)、朝鲜战争(1950-1953)、苏伊士运河危机(1956)、海湾战争(1990-1991)、科索沃战争(1998-1999)、俄格鲁吉亚战争(2008)和阿塞拜疆亚美尼亚战争(2021),根据这五个参数可以更好地理解这些变量是如何影响战争终止的。在俄乌冲突中,这五个参数能告诉我们俄乌冲突中战争终止的前景是什么?


为了更好地了解这五个因素是如何影响战争终止的,我们选择了一个(非代表性的)8场战争的样本。对于每一场战争,我们评估了参数,并根据5分的评分(即非常低、低、中、高、非常高)进行分析师的评估。(见下页中的表1)。请注意,由于时间和资源有限的原因,我们既没有实施我们的5分量表,也没有充分编写和参考我们的评估。因此,表中的调查结果既不详尽也不明确。尽管如此,我们在这里将它们作为我们的分析方法的例证,如果其他人希望这样做,他们可以在此基础上继续发展。



俄乌战争的结束尚未到来


在俄罗斯和乌克兰之间的和平谈判一再失败之后,迅速结束战争的前景目前仍然渺茫。最初,俄罗斯的攻击似乎接近尾声,因为俄罗斯陷入了供应问题,无法攻占基辅。然而,俄罗斯制定了更多有限的战争目标,并继续在乌克兰东部和南部进行战争。此外,俄乌战争中终止战争的“成熟”时机遥遥无期。俄罗斯的进攻和乌克兰的防御行动都在取得进展,但未能造成双方相互伤害的僵局,这将促使双方通过和平谈判寻求出路。在继续任何停火谈判之前,双方将首先看到俄罗斯在乌克兰东部正在进行的进攻活动。仔细看看下面对战争结束的影响变量,就可以证实和平尚未到来:


1、双方仍然相信在战场上取得成功


尽管最初的军事被分析人士明确的估计对俄罗斯有利,对俄罗斯迄今为止的进攻行动的评估显示,俄罗斯在乌克兰的进攻面临着严重的困难。俄罗斯军队不断面临后勤方面的挑战、不断增加的伤亡和乌克兰的持续反击。俄罗斯在乌克兰东部的进攻进展十分有限。此外,最近俄罗斯旗舰莫斯科号沉没,俄罗斯主要国防研究所起火,随后俄罗斯最大的化工厂之一起火,有报道称靠近乌克兰边境的俄罗斯的主要石油仓库遭受袭击,表明俄罗斯领土上的(军事)目标现在也成为乌克兰攻击的目标。然而,这些挫折只会导致俄罗斯重新调整其战争战略,据报道称还导致普京采取强硬立场,对任何结束战争的外交方式失去兴趣。另一方面,乌克兰成功地抵抗了俄罗斯的进攻行动,这促使泽伦斯基总统继续发动战争。此外,最近由40多个国家组成的小组宣布协调对乌克兰的军事和人道主义援助,包括供应更重的军事装备,可能会进一步加强乌克兰的抵抗能力。


2、战争成本的增加导致双方都重新调整了其战争目标


战争的成本正在迅速增加。俄罗斯的军事成本也非常高。据英国估计,大约有1.5万名俄罗斯士兵在战争冲突中丧生,2000多辆装甲车被毁,此外还有60架直升机和战斗机被毁。不能立即返回战场的受伤人数通常是死亡人数的两倍。这意味着俄罗斯军队此时可能造成45000人与战斗有关的伤亡。战争对俄罗斯带来的经济损失更难以估计。在战争初期,与美元相比,俄罗斯的卢布损失了三分之一以上的价值,随后俄罗斯股市崩盘。然而,最初对俄罗斯经济的冲击似乎已经减弱。卢布的价值已经上升到战前的水平,股市已经稳定下来,俄罗斯外币债券能够得到偿还,对银行的最初挤兑已经结束。尽管俄罗斯政府能够在短期内稳定经济,但专家预计,西方的制裁将在中长期内对俄罗斯经济产生重大影响。如果制裁得以维持和扩大,到今年年底,俄罗斯GDP将实际下降8.5%。战争成本的增加使俄罗斯重新调整了其战争目标,将其攻势集中在顿巴斯地区。


乌克兰的人力、经济和军事成本无疑都极高。自战争开始以来,联合国已经记录了大约5718名乌克兰平民伤亡,这一估计数字可能比实际要高得多。此外,超过500万乌克兰人逃离该国。经济成本也非常高。世界银行估计到2022年,乌克兰GDP预计将下降45%。乌克兰政府在3月28日估计,这场战争造成的总经济损失将超过5650亿美元。人们对乌克兰军队所花费的费用知之甚少,但它们无疑非常高。然而,乌克兰高昂的人力、经济和军事成本并没有导致乌克兰在其核心利益上做出让步,而是坚定了自己的决心。泽伦斯基总统一再表示,“在主权和我们的领土完整问题上不会有任何妥协”。


3、外部(西方)对俄罗斯的压力很大,但未能导致战争结束


西方国家对俄罗斯实施了前所未有的制裁,禁止俄罗斯多家银行进入SWIFT银行系统,冻结数十亿美元的资产,以及关闭俄罗斯飞机的领空等措施。目前,欧盟甚至正在起草一个对俄罗斯石油的分阶段的进口禁令。北约还增加了其军事活动,并加强了其在东欧的行动。此外,俄罗斯入侵乌克兰也受到了广泛的外交谴责。拜登总统最近表示,俄罗斯正在乌克兰犯下“种族灭绝”的罪行。然而,外界对俄罗斯的外部压力并没有激励普京寻求战争解决方案。俄罗斯继续向欧盟出口天然气,削弱了西方对俄罗斯制裁的有效性。此外,许多非西方国家,特别是中国、印度、伊朗、巴基斯坦、南非和阿拉伯联合酋长国,没有加入西方对俄罗斯的经济制裁,并在联合国多次支持俄罗斯。这些国家与俄罗斯之间持续的贸易减轻了对俄罗斯的经济制裁的打击,并减轻了对俄罗斯施加的外部压力。


另一方面,乌克兰也得到了广泛的外交支持。联合国大会的绝大多数人投票谴责俄罗斯入侵乌克兰,并呼吁俄罗斯停止入侵乌克兰。通过对俄罗斯的经济制裁以及对乌克兰的军事和人道主义援助,加强了对乌克兰外交支持。美国领导的由40多个国家组成的新国际组织致力于向乌克兰提供军事装备和人道主义援助,为乌克兰提供必要的生命线。


4、有迹象表明普京面临着内部压力,但公众的支持率仍然很高


很难判断克里姆林宫内部对战争的看法。然而,有迹象表明,俄罗斯的关键决策者在战争问题上存在分歧,例如拘留一名俄罗斯高级间谍的问题。然而,俄罗斯一位独立民调机构最近进行的一项民调显示,自战争爆发以来,俄罗斯民众对普京的支持率显著增加。乌克兰战争似乎引发了一场围绕国旗效应的集会,这可能表明,目前普京所面临的内部压力仍然有限。在乌克兰,自战争开始以来,公众对泽伦斯基总统的支持率激增。对两位领导人结束战争的内部压力似乎都十分有限。


5、双方都缺乏通过谈判获得解决方案的积极动力


乌克兰和俄罗斯似乎对和平谈判的结果都没有信心。鉴于过去的协议,特别是一再被违反的《布达佩斯备忘录》(1994)和《明斯克协议》(2015),乌克兰在任何新的和平协议中都需要去寻求强有力的安全保证。泽伦斯基总统和其他乌克兰官员表示,他们对正在进行的和平谈判几乎没有信心。一些乌克兰议会议员认为,俄罗斯和乌克兰之间的谈判是一个争取时间的“烟幕”。如果要与俄罗斯签署和平协议,乌克兰已经向国际组织申请得到强有力的安全保障。然而,国际组织,特别是北约国家提供这些安全保障的意愿仍然很低。另一方面,俄罗斯对西方和北约的不信任度也很高。拜登总统称普京为“战犯”,并指责俄罗斯在乌克兰犯下了“种族灭绝罪”,这进一步损害了俄罗斯与西方国家的外交关系。如果俄罗斯停止敌对行动,西方方面并没有建议解除制裁,特别是考虑到俄罗斯的暴行,也不太可能出现这种积极的激励措施。普京不太可能接受和平协议中包括西方国家对乌克兰的安全保障的任何条款。据报道,普京甚至对与乌克兰的谈判根本不感兴趣。因此,乌克兰和俄罗斯都不愿在这一点上达成解决协议。


接下来会发生什么?


对影响战争结束的变量的评估表明,俄罗斯和乌克兰之间的战争尚未结束。俄罗斯战争目标的调整将极点推得更远。此外,终止战争的“成熟”时机尚未达成,因为双方在继续任何谈判之前都可能看到俄罗斯在乌克兰东部的持续进攻。首先,双方仍然相信在战场上的成功,这激励了战争的继续。其次,俄罗斯方面不断增长的经济和军事成本只会导致俄罗斯重新调整其最初的战争目标。第三,俄罗斯面临的外部(西方)压力很大,但由于俄罗斯天然气的持续出口和非西方国家对其经济的隐性支持,这些压力受到了些许抑制。第四,外界对普京的内部压力仍然有限,使他不愿意寻求战争的解决方案。第五,也是最后一个问题,双方都缺乏达成谈判解决方案的积极动力,乌克兰和俄罗斯似乎都不相信战争的解决方案会得到保证。


升级的风险


与此同时,当前的冲突再次凸显了战争的升级趋势。原本旨在占领基辅并吞并乌克兰的闪电战,已经变成了一场血腥的战争。俄罗斯将战争的方向重新转向乌克兰东部,这绝不意味着俄乌战争的解决方案即将到来。相反,这场战争似乎正在演变和扩大。最近对俄罗斯(军事)目标表明,战争正在扩大到俄罗斯领土境内。在短短一个星期对俄罗斯领土的多次袭击被报道,尤其是为俄罗斯入侵乌克兰提供燃料的俄罗斯油库,作为莫斯科军事行动的后勤基地布良斯克地区,以及武器研究中心,一个据说有军事人员的化学工厂和一个弹药库。目前还没有发现这些事件的官方原因,但乌克兰很可能是幕后黑手。这些对俄罗斯主要军事基础设施的攻击不仅影响了俄罗斯维持其军事行动的能力,而且还针对俄罗斯的石油储备,影响了俄罗斯的商业模式,并将战争带到俄罗斯本土。


这个由美国领导的由40多个国家组成的小组,对乌克兰提供军事和人道主义援助,包括提供重型军事装备,这将提高乌克兰的战争能力。但是,这场战争也有升级到会对乌克兰和俄罗斯以外产生风险。莫斯科支持的摩尔多瓦德涅斯特河沿岸地区发生的一系列爆炸,也预示着将这个欧洲小国卷入战争的风险。美国外长布林肯在访问基辅后表示,他希望“看到俄罗斯被削弱到无法入侵乌克兰的地步”。莫斯科越来越强烈地谴责西方国家对乌克兰的军事支持。俄罗斯外长拉夫罗夫指责北约对俄罗斯发动了一场“代理战争”,警告会有很可怕的后果,包括使用核武器的风险和第三次世界大战开始在内的可怕后果。在努力支持乌克兰保护其领土完整和作为主权实体生存的同时,还需要做出相对的努力来管理和控制与局势升级有关的风险。


停火并不是战争的终点


即使双方在某个时候就停火达成了协议,但重要的是要记住,停火协议并不意味着战争的结束。首先,停火很有可能导致最终破裂。特别是没有绝对战争结果(即完全胜利/失败)的战争,如果双方都有冲突的历史,而且一方的存在受到威胁,则更有可能再次发生。所有这些因素都可能适用于俄乌战争,使双方未来达成的任何停火协议都特别不稳定。第二,当目前积极的武装冲突突然结束时,如果乌克兰没有取得任何绝对的胜利,乌克兰东部仍将仍然是一个冻结的冲突区,类似于格鲁吉亚的阿布哈兹,成为一个不稳定和不安全的环境。此外,俄罗斯和乌克兰之间停火协议很可能会因为沟通误解而被违反,双方也都希望加强各自在潜在和平协议谈判桌上的立场。


建议


我们对战争如何结束以及哪些因素能促进战争的结束进行评估,为欧洲决策者提供以下建议提供了基础。我们的目标是以乌克兰可接受的条件来结束当前的战争,避免升级为更广泛的冲突,并为之后俄罗斯和乌克兰之间的持久和平奠定基础:


1. 继续向乌克兰提供强有力的军事和人道主义援助,使乌克兰能够在可接受的条件下结束战争,包括维护其主权和避免更多的人类痛苦。

2. 继续向俄罗斯施加压力。准备好采取短期和长期的措施。寻找可以替代俄罗斯天然气的替代能源,以进一步增加对俄罗斯经济的压力。通过政治或经济手段鼓励非西方国家加入对俄罗斯施加压力的组织里。

3. 进一步加大力度削减其依赖半导体、计算机和电信技术等与外部供应商相关的的军事技术供应,使俄罗斯重新武装的能力复杂化。

4. 仔细管理升级的来源。注意乌克兰以外的冲突可能升级。重申北约的团结,包括北约基于强大的威慑态势上的第5条的承诺。防止盟友参与可能引发进一步局势升级的行为。保持与莫斯科的沟通渠道畅通。

5. 在更大的战后安全秩序的背景下,开始考虑并准备一项“厚厚”的和平协议,包括关于维和特遣队、非军事区和解决争端的联合委员会的正式和详细的协议。也包括积极激励措施,使双方在冲突成熟后找到一条摆脱危机的道路。考虑如何通过外部担保来保障和平协定的达成。




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